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证券出借基础知识

一、转融通证券出借业务

出借人以一定的费率通过证券交易所综合业务平台、综合协议交易平台向借入人 出借证券交易所上市证券,借入人到期归还所借证券及其相应的权益补偿并支付费用 的业务。

二、借入人

中国证券金融股份有限公司

三、出借费用

指借入人按照借入证券当日收市后市值、借入日(或展期日)证券 借入费率和实际占用天数向出借人支付的费用

四、转融通标的证券

指由证券交易所公布,可供出借人进行转融通证券出借交易的证券。

五、业务规则

1、出借期限:目前交易所规定,证券出界交易实行固定期限,分为3天、7天、14天、28天和182天五个档次, 出借人可以根据自己的需求确定证券出借的期限。证券出借交易期限自成交之日起按自然日计算, 归还日为到期日的下一日。归还日为非交易日的,顺延至下一交易日。

2、证券出借申报数量:证券出借需遵守交易所关于申报数量的限制,出借人申报数量应当为100股(份)或其整数倍, 最低单笔申报数量不得低于1万股(份),最大单笔申报数量不超过100万股(份)。

3、交易所对非约定申报撮合成交的原则:

1)每一期限档次下每只证券所有出借人出借申报总数量不超过借入人借入申报数量的,按照出借人出借申报指令的时间先后顺序依次与借入人匹配成交。

2)每一期限档次下每只证券所有出借人出借申报总数量大于借入人借入申报数量的,对所有出借人按照比例确定成交数量,分别与借入人匹配成交。 按照比例成交后借入人的申报数量 仍有未成交部分的,则按照出借人出借申报数量从大到小的次序成交,申报出借数量相同的按申报的先后顺序,依次与借入人匹配成交。直至借入人的申报全部成交。按照比例确定成交数量时,最小成交单位为100股(份)。

3)交易所对约定申报,按照一一对应原则撮合成交。双方的约定号、期限档次、证券代码、证券数量、费率等各项要素均相符时则成交,任意一项不匹配则不成交。

转融通证券出借交易风险揭示书

尊敬的投资者(出借人):

转融通证券出借业务与普通的证券交易不同,您可作为“出借人”向中国证券金融股份有限公司(以下简称“借入人”或证金公司) 出借证券并获取一定收益。与普通的证券交易相比,证券出借交易有其特有的风险,为了使您更好地了解相关风险,本公司特向您进行风险揭示 (包括但不限于下列内容),请认真阅读并签署。

一、 与其他证券投资业务相同的风险。转融通证券出借交易可能存在的信用风险、市场风险、流动性风险、权益补偿风险、 操作风险、政策风险、技术风险等各类风险,请您根据自身的财务状况、实际需求、 风险承受能力以及内部制度等,谨慎参与。

二、 证券出借主体资格风险。出借人须确认自身具有合法的证券出借交易主体资格,不存在法律、法规、规则等禁止或限制从事证券出借交易的情形;否则,您将有被取消证券出借交易资格并可能带来损失的风险。

常见问题

问:进行证券出借业务是否需要新开帐户

答:投资者进行证券出借交易,使用其沪、深普通证券账户,无需新开账户。

问:参与证券出借业务需要符合什么条件

答:按照目前的规定,出借人仅限于符合条件的机构投资者。(参考条件:1熟悉证券出借交易相关规则,了解证券出借交易风险特性,具备相应风险承受能力;2不存在被法律、行政法规、部门规章或交易所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形;3最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录;4交易所所规定的其他条件)

问:进行证券出借业务是否需要新开帐户

答:投资者进行证券出借交易,使用其沪、深普通证券账户,无需新开账户。

声明

免责声明 :

本材料内容仅供客户参考。材料内容仅为列举性质,未能全面覆盖证券出借交易业务的全部内容及风险。

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