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东莞证券有限责任公司开展直接投资业务的信息披露

为了切实防范东莞证券有限责任公司(以下简称“公司”)与东证锦信投资管理有限公司(以下简称“东证锦信”或“直投子公司”)之间的利益冲突,促进公司直接投资业务的规范发展,根据《证券公司直接投资业务监管指引》、《关于要求证券公司及其直投子公司切实防范利益冲突并公开披露相关制度安排的函》等相关法律法规及监管要求,公司在开展直接投资业务时做出如下制度或管理安排:

(一)公司开展直接投资业务的组织形式

根据《证券公司直接投资业务监管指引》的要求,公司通过设立东证锦信开展直接投资业务。东证锦信是公司全资控股的有限责任公司,具有独立法人地位,自主经营,自负盈亏。公司与直投子公司在人员、机构、财务、资产、业务运作等方面相互独立。直投子公司坚持市场化原则,引进专业投资人才,建立专业团队,树立品牌意识,促进合理竞争。

(二)公司与直投子公司间的隔离机制

公司采取相关措施保证与直投子公司在人员、机构、财务、资产、业务运作方面相互独立,防范利益冲突和利益输送等行为的发生。

1、直投子公司的管理人员和从业人员实行专职,不在公司领取报酬。直投子公司董事(包括董事长)、监事、投资决策委员会成员可以由公司人员或者外聘专家兼任,但兼任投资决策委员会委员的人数,不超过其全部人数的三分之一。直投子公司业务人员、投资决策委员会成员或者董事会成员与拟投资项目存在利益关联的,实行回避。

2、直投子公司拥有独立、健全的组织机构,董事会和投资决策委员会等机构独立运作,办公场所与公司完全分开,不存在混合经营、合署办公的情形。

3、直投子公司拥有独立的财务部门,具有独立的财务核算体系,建立独立的财务会计制度和财务管理制度,独立在银行开立账户,作为独立的纳税人,依法独立纳税。

4、直投子公司对所拥有的资产具有完全的控制和支配权。

5、直投子公司独立开展直接股权投资业务,公司及相关部门不得以任何方式从事直接投资义务,也不得借用直投子公司名义开展直接投资义务,但经监管部门许可的除外。公司及相关部门不得违规干预直投子公司的投资决策。

(三)公司与直投子公司防范利益冲突的制度安排

公司具备完善的内部控制制度、良好的风险控制机制和利益冲突防范机制:

1、按照《东莞证券有限责任公司章程》、《东莞证券有限责任公司风险管理办法》、《东莞证券有限责任公司合规管理办法》建立起自上而下的合规与风险管理体系和机制,从董事会→董事会风险控制委员会→公司经营管理层及合规总监→公司合规与风险管理部→公司各部室、分支机构层层落实,认真执行合规风控相关制度。

2、按照最新的监管规定,公司制定了《东莞证券有限责任公司保密工作管理办法》,且已及时修订了《东莞证券有限责任公司章程》中涉及直接投资业务的有关规定,并根据《证券公司直接投资业务监管指引》修订完善了《东莞证券有限责任公司信息隔离墙管理办法》、《东莞证券有限责任公司投资银行业务信息隔离墙实施细则》等制度,切实要求公司各项涉及直接投资的业务做好敏感信息的保密管理,部门、岗位、人员、资金的有效隔离及防范利益冲突等工作。《东莞证券有限责任公司投资银行业务信息隔离墙实施细则》明确规定公司投资银行业务与直接投资业务的信息隔离要求,要求公司如担任拟上市企业的辅导机构、财务顾问、保荐机构或主承销商的,应按照签订有关协议或实质开展相关业务两个时点孰早的原则,在确定时点后东证锦信及其下属直投基金、产业基金及基金管理机构不得再对拟上市企业进行投资。

3、公司制定了《东莞证券有限责任公司观察名单和限制名单管理办法》,其中规定应将直投子公司持有的已上市的证券列入观察名单进行监控,将直投子公司不得投资或减持限制名单的证券列入限制名单进行管理等。

4、公司狠抓制度执行环节,坚持每年度均在全公司范围内开展制度建设“回头看”自查工作,以督促各部室、分支机构的管理制度及时修订完善,确保与最新的监管要求保持一致,避免违规行为的发生。

(四)东莞证券设立的举报信箱地址及投诉电话等

投诉方式为:

1、电子邮件: dgzqhg@126.com。

2、信访投诉电话:0769-22112881,传真:0769-22119421。

3、信件地址或面谈部门:东莞市可园南路1号金源中心18楼合规与风险管理部;邮编:523000。

举报方式为:

1、电子邮箱: dgzqjb@dgzq.com.cn。

2、信访投诉电话:0769-22116065,传真:0769-22116019。

3、信件地址或面谈部门:东莞市可园南路1号金源中心18楼稽核监察部;邮编:523000。

4、纪检专用信箱:东莞市可园南路1号金源中心1楼大堂东莞证券纪检信箱。

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